הבורסה חושפת כשלים חמורים במגדל שוקי הון

חברת מגדל שירותי בורסה ביצעה עבירות משמעת - כך עולה מדיווח שפרסמה היום הבורסה לניירות ערך בתל אביב. בעקבות כך ננזפה החברה האם מגדל שוקי הון והוטל עליה קנס של 250 אלף שקל.

הפרשה, שראשיתה בספטמבר 2006, החלה דווקא בדיווח של מגדל לבורסה על פעולות חריגות שבוצעו על ידי אחד מעובדיה הבכירים. העובד פעל ללא הרשאה ובעקבות כך פוטר.

על פי בדיקת "כלכליסט", מדובר במיקי פוליצר, סוחר באגרות חוב, שפעל באמצעות חשבון של בן משפחה. לחשבון זה הוזרמו הרווחים מהפעולות על חשבון תיק הנוסטרו של מגדל ולקוחות מוסדיים.

הפרשה נחשפה על ידי עובדי החברה, שזיהו כי באופן שיטתי החשבון רושם רווחים חריגים. עם חשיפת המעילה על ידי העובדים מונה רו"ח יוסי בהיר לחקור את האירוע שבסופו הוגשו המלצות והועבר דיווח לבורסה.

בעקבות הדיווח של מגדל, ביצעה הבורסה ביקורת שחשפה חריגות חמורות בפעילות מגדל כחבר בורסה. בתום הביקורת הועברה תלונה נגד מגדל, הכוללת חמש עבירות:

1. שימוש ב"חשבון מפצל" על ידי עובדים לא מורשים. מדובר בחשבון באמצעותו מעביר מנהל תיקי ההשקעות הוראות לביצוע פעולות בניירות ערך עבור לקוחותיו. על פי בדיקת הבורסה, מגדל אפשרה לפוליצר להשתמש בחשבון מפצל, ולפצל את הרווחים או ההפסדים מהעסקאות לחשבונות השונים, בהם החשבון של בן משפחתו.

2. ביצוע פעולות עבור לקוחות ללא אישורם. פוליצר ביצע בחשבון של בן משפחתו עסקאות בבורסה ומחוצה לה באמצעות חשבון הנוסטרו (החשבון העצמי) של מגדל, כאשר הצד הנגדי לעסקאות היה לקוחות החברה שלא היו מודעים לכך.

3. אי תיעוד פעולות שבוצעו באמצעות הטלפון.

4. היעדר מנגנוני חסימה. מגדל אפשרה ללקוחות לסחור בבורסה ללא מנגנונים שנועדו לחסום חריגה ממגבלות האשראי החלות עליה. בכך, התאפשר גם לפוליצר לפעול בחשבונו האישי ובחשבון של בן משפחתו ללא מנגנון חסימת אשראי.

5. אי מתן הוראה בכתב לביצוע עסקאות.

בעקבות עבירות אלו הודתה מגדל עוד בסוף 2006 במסגרת עסקת טיעון בעבירות המיוחסות לה ונקטה כמה פעולות לשם חיזוק מנגנוני הבקרה והפיקוח, בהן החלפת מבקר הפנים בחברה ומינוי קצין ציות. המנכ"ל אז היה נעם ברוורמן, אותו החליף רונן טורם.