אישום: ניהל תיק השקעות - ללא רישיון

לבית משפט השלום בתל אביב הוגש הבוקר (ב') כתב אישום כנגד שמואל מאיה, תושב כפר סבא, בעבירה של ניהול תיקי השקעות ללא רישיון, לפי חוק הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות, בשיווק השקעות ובניהול תיקי השקעות.

מאיה מואשם כי במהלך שנת 2005 וחלק משנת 2006 עסק בביצוע עסקאות לפי שיקול דעתו, ללא רישיון מנהל תיקים, בחשבונם של למעלה מחמישה לקוחות בו זמנית, כאשר החוק בחלק מאותה התקופה הגביל ניהול תיקים ללא רישיון לעד חמישה לקוחות בו זמנית.

על פי כתב האישום, כדי להתחמק מן המגבלה הקבועה בחוק הקים מאיה מערך עובדים ועמד בראשו, כאשר כל אחד מהעובדים ניהל תיקים ללא רישיון עבור חמישה לקוחות או פחות בו זמנית. על פי כתב האישום, מאיה ערך עם העובדים הסכמי עקרונות עבודה בכתב ובע"פ, במסגרתם נקבעה דרך חלוקת הרווחים בינו לבין עובדיו ביחס לתיקי הלקוחות שבניהולם. כמו כן, סיפק מאיה לעובדיו את הכלים והציוד הדרושים לעבודתם, לרבות מסופי מחשב, תוכנות מחשב ומערכות עזר למסחר אשר פיתח בעצמו.

כתב האישום, אשר הוגש על ידי עו"ד רועי שטיינברג מפרקליטות מסוי וכלכלה לאחר חקירת רשות ניירות ערך, מתאר כיצד פעל מאיה, אשר עבד כמרצה וכקבלן משנה בחברת ברוקרטוב בע"מ, העוסקת במתן שירותים ומוצרים בשוק ההון, בחשבונותיהם של לקוחותיו, אותם הם פתחו בהראל בית השקעות.

באמצעות מערך העובדים ביצע מאיה לכאורה עסקאות במניות בחשבונותיהם של לקוחותיו בהם לא היה מיופה כוח, כשהוא מכתיב לעובדיו את הוראות העסקאות בחשבונות לקוחותיהם ולמעשה מנהל את אותם חשבונות לפי שיקול דעתו כאילו היו חשבונות לקוחותיו. בין היתר, כך על פי כתב האישום, ביצע מאיה עסקאות במניית לומיר אחזקות בע"מ, מניית גולן מלאכת מחשבת בע"מ ומניית התכוף בע"מ.