הלמן־אלדובי רכש אג"ח ללא אישור ומגדל שוקי הון הטעה את הציבור

רשות ניירות ערך בראשותו של זוהר גושן קנסה את חברת קרנות הנאמנות של הלמן־אלדובי בסכום של כ־116 אלף שקל, משום שרכשה בהנפקה איגרות חוב של גזית גלוב עבור שלוש קרנות של הלמן־אלדובי ללא אישור מראש של דירקטוריון החברה או של אחת מוועדותיה.

נוסף על כך, הלמן־אלדובי מציינת שהדיווח על רכישת איגרות החוב כלל פרט מטעה משום שצוין כי מנהל הקרן ביצע את הרכישות באישור הדירקטוריון. אבל קרנות הנאמנות של הלמן־אלדובי אינן לבדן. הרשות קנסה גם את חברת קרנות הנאמנות של מגדל שוקי הון בכ־38 אלף שקל בעקבות פרסום מודעה בפברואר 2009 ובה פרט מטעה. בית ההשקעות ציין במודעה שהוא הגוף היחיד שאינו גובה דמי ניהול בקרנות הכספיות, בעוד בפועל לא היה זה נכון. 

עוד חברות שנקנסו הן סיגמא קרנות נאמנות, בגלל שיערוך שנעשה לפי הנחיות הדירקטוריון של ניירות ערך, על אף היעדרו של אישור הנאמן לכך, וחברת הקרנות של אלומות־ספרינט, שבאחת הקרנות שלה היתה חריגה בחשיפה למטבע חוץ בניגוד למדיניות ההשקעות של הקרן.

בתוך כך, הצטרף בית ההשקעות דש בסוף השבוע האחרון למלחמת דמי הניהול בקרנות המחקות, והודיע כי ממחר לא יגבה דמי ניהול בקרן סל מק"מ. יש לציין כי מגדל שוקי הון מנהלת את כל הקרנות המחקות שלה ללא גביית דמי ניהול, וכלל פיננסים, שהיתה הראשונה שהחלה באפריל השנה במדיניות של אי־גביית דמי ניהול בקרנות המחקות, כבר העלתה מאז את דמי הניהול.