רשות ני"ע הטילה קנסות בהיקף של כ-3 מיליון שקל על חברות קרנות וניהול תיקים

רשות ניירות ערך הטילה בדצמבר קנסות בהיקף של יותר מ-3 מיליון שקל על חברות ניהול קרנות וחברות ניהול תיקים. כמחצית מהסכום הוא קנס אזרחי בהיקף של 1.56 מיליון שקל שהוטל על כלל פיננסים בטוחה ניהול השקעות.

כפי שפורסם לראשונה ב"כלכליסט", הקנס שניתן לכלל פיננסים הוא הגדול ביותר שהטילה הרשות על חברה הנתונה לפיקוחה והוא ניתן לאחר שבמהלך שנת 2008 כלל פיננסים הפרה את החוק וקיבלה החזרי עמלות קניה או מכירה מחברי בורסה, בגין ביצוע פעולות בחשבונות 30 מלקוחותיה, מבלי שנתקבלה הסכמת הלקוחות מראש ובכתב לקבלת החזרי העמלות ולשיעורם כנדרש בחוק.

בנוסף לקנסות שהוטלו על חברות קרנות נאמנות בחודש האחרון, קנסה הרשות ארבע חברות לניהול תיקים על הפרות שונות של הוראות לפי חוק איסור הלבנת הון: איילון פתרונות פיננסים נקנסה בסכום של 520,000 שקל, פעילים חברה לניהול השקעות נקנסה בסכום 166,000 שקל, הרי ספיר ניהול השקעות נקנסה בסכום 276,000 שקל וחברת פורמולה שוקי הון נקנסה בסכום 105,000 שקל.

כספי הקנסות שהוטלו על ידי הרשות יועברו לאוצר המדינה.