בלעדי ל"כלכליסט": הרשות תקנוס את קרנות הנאמנות של דש
דש ומנורה חרגו ממדיניות ההשקעה לה התחייבו. רשות ניירות ערך תטיל קנס על דש בהיקף עשרות אלפי שקלים
בקרנות הנאמנות של מנורה מבטחים נתגלו חריגות מתמשכות ממדיניות ההשקעות הקבועה בתשקיף הקרנות. כך עולה מדו"ח רבעוני שפרסם היום נאמן הקרנות, בנק מזרחי טפחות. "מנהל הקרן נתן את הדעת לאירועים ופעל בין היתר לרענון, טיוב ועיבוי הנהלים הנוגעים לנושאים אלה", כתב הנאמן שאחראי לדאוג לזכויות מחזיקי היחידות בקרן.
מי שמנהל את בית ההשקעות הוא רונן אביגדור, שנחקר לפני כמה שבועות ברשות ני"ע בחשד כי קרנות הנאמנות שתחת ניהולו ביצעו עסקאות חילוץ בניגוד לחוק (רכישה ומכירה של ני"ע כדי לחלץ צד ג' שלא בטובת מחזיקי היחידות). יודגש כי לחריגה ממדיניות ההשקעות של הקרנות של מנורה אין קשר לחקירה זו. מדי תקופה חושף נאמן קרנות הנאמנות של החברות בשוק, במסגרת דו"ח שהוא מפרסם, ליקויים בניהול הקרנות, דוגמת חריגה ממדיניות ההשקעה שעליה התחייבו בתשקיף.
לעתים מטילה רשות ני"ע על הקרנות קנסות בהיקף של עשרות אלפי שקלים על ההפרות. כך, למשל, ברבעון הקודם איתר הנאמן יובנק חריגה באחת מקרנות הנאמנות של דש איפקס, בעקבות אחזקה בנייר ערך אשר אינו עומד במדיניות ההשקעות של הקרן. אלא שכאמור, במנורה מדובר בחריגה מתמשכת, ולא באירוע נקודתי. בעקבות החריגה הודיעה רשות ניירות ערך לבית ההשקעות כי תטיל עליו קנס בגובה של עשרות אלפי שקלים.
על בית ההשקעות הלמן־אלדובי הוטל קנס מרשות ני"ע בשלהי 2009, לאחר שרכש בהנפקה אג"ח של גזית גלוב מבלי לקבל אישור מראש של דירקטוריון לרכישה. בית ההשקעות אלומות ספרינט קיבל בסוף 2009 קנס על חשיפה חורגת למטבע חוץ, בניגוד למדיניות ההשקעות שלו.
3 תגובות לכתיבת תגובה