בלעדי ל"כלכליסט": יועצי ההשקעות בבנקים נבהלו מחקירת רשות ני"ע

אימת רשות ניירות ערך נפלה על יועצי ההשקעות בבנקים: ל"כלכליסט" נודע כי בבתי ההשקעות התקבלו שיחות טלפון מיועצים, שהשתתפו בכנסים שערכו. יועצים אלו ביקשו למחוק את שמם מהרשימות שיוגשו לרשות ני"ע. "התקשר אליי יועץ מאחד הבנקים וביקש שאסיר את שמו מרשימת המשתתפים שנטלו חלק בכנס שקיימנו בחודש שעבר בנמל תל אביב", סיפר מנכ"ל בבית השקעות גדול. "ניסיתי להסביר לו שהוא יכול להיות בשקט, כיוון שהכנס היה מקצועי לחלוטין, אבל הוא כמעט בכה".

כפי שפורסם אתמול ב"כלכליסט", רשות ני"ע דרשה מבתי ההשקעות להגיש לה דיווח מפורט על כנסים שקיימו ליועצי השקעות בבנקים בחודשים מאי־יולי, מיקומם, סדר היום - ובעיקר רשימה שמית של המשתתפים ומקום עבודתם.

הדרישה הופנתה בעקבות מידע שהתקבל ברשות, על מספר כנסי יועצים שהתקיימו בניגוד להנחיות: גורם בענף דיווח על כוונת בית ההשקעות אי.בי.אי לקיים בפאב המנדי'ס בתל אביב כנס, שבמהלכו יצפו היועצים באחד ממשחקי המונדיאל. האירוע בוטל בסופו של דבר לנוכח דרישת הרשות.

מתברר כי באופן קבוע נוהגים בתי ההשקעות להזמין יועצי השקעות בבנקים למסעדות יוקרה תל אביביות, זאת בשעה שהנחיות הרשות מאפשרות ליועצים להשתתף בכנסים בעלי תוכן מקצועי בלבד, שבהם מוגש כיבוד "ההולם את האירוע".

בכוונת הרשות להטיל על יועצים שחרגו מההנחיה קנס של 3,000 שקל עבור כל אירוע.