אתר זה עושה שימוש בעוגיות על מנת להבטיח לך את חוויית הגלישה הטובה ביותר.
וול סטריט ג'ורנל: ה-SEC חוקרת חברות ייעוץ השקעות צילום: בלומברג

וול סטריט ג'ורנל: ה-SEC חוקרת חברות ייעוץ השקעות

בודקת האם החברות המטפלות בנכסים בשווי של עד 15 מיליארד דולר, לא פועלות בניגוד עניינים בהעבירן את כספי המשקיעים לקרנות גידור

10.09.2010, 14:30 | סוכנויות הידיעות

רשות ניירות ערך האמריקאית (SEC) חוקרת חברות ייעוץ השקעות שהעבירו את כספי המשקיעים לקרנות גידור, דיווח ה"וול סטריט ג'ורנל". החקירה בודקת אם החברות מפקחות כראוי על כספי הלקוחות ומתמודדות עם ניגודי אינטרסים פוטנציאליים. במסגרת החקירה אותרו כבר כשש חברות לתשאול, אך ייתכן שהרשימה תתארך.

לפי הדיווח, מדובר באחת החקירות הנרחבות ביותר שערכה הרשות בקרב קרנות גידור וחברות ייעוץ המתמחות בהן. ייתכן שהחקירה תכלול גם יועצי השקעות אלטרנטיביים המתמקדים בהשקעות פרטיות וביועצים אחרים העוסקים בקרנות פנסיה. החקירה הראשונית עסקה בחברות המטפלות בנכסים בשווי 100 מיליון עד 15 מיליארד דולר.

בחודש שעבר פורסם כי ה-SEC עצרה 2 ספרדים בחשד לשימוש במידע פנים במניית פוטאש. אחד העצורים עבד בבנק סנטנדר שייעץ ל-BHP לרכוש את פוטאש. השניים רכשו אופציות מחוץ לכסף בתחילת החודש שהיו חסרות ערך עד להצעת הרכש.

בחודש יולי פורסם כי ה-SEC תאסור על ברוקרים להעניק ציטוטים חריגים. לפי הדיווח, רשות ניירות ערך בארה"ב לא תאפשר לברוקרים לספק ציטוטים המייצגים פער של 10% ממחיר המניה.

בחודש מאי אמרה יו"ר רשות ניירת ערך האמריקאית, מרי שפירו, כי ייתכן שהמסחר הממוחשב אחראי לקריסה ב-6 למאי". יו"ר ה-SEC אמרה בעדות בסנאט, שכדי לעצור קריסה פתאומית "יש להחזיר את הגורם האנושי לפעולה אחרי שהטכנולוגיה החלה בריצת אמוק".

תגיות