צילום: בלומברג
ה-SEC ממליץ: תקן נאמנות משותף לברוקרים וליועצי השקעות
הרשות מסרה לקונגרס שיש צורך בתקן נאמנות אחיד "לא פחות מחמיר מהתקן שיש כעת ליועצי השקעות"
הרשות האמריקאית לניירות ערך (SEC) ממליצה על תקן נאמנות משותף לברוקרים וליועצי השקעות רשומים המספקים עצות השקעה מותאמות אישית. הרשות מסרה שיש צורך בתקן נאמנות אחיד "לא פחות מחמיר מהתקן שיש כעת ליועצי השקעות", כך לפי הדיווח שהובא אתמול (ו') בפני הקונגרס.
הקונגרס ביקש מהרשות לבדוק את יעילות החוקים הקיימים עם אפשרות ליצירת תקן אחיד כחלק מהחוק לרפורמת פרנק-דוד בשירותים הפיננסיים שנכנס לתוקף ב-21 ביולי. לפי המצב השורר כיום על ברוקרים-דילרים לעמוד בתקן המעודד מתן עצות התואמות את צרכי הלקוח בעת מכירת המוצר בלבד, וזאת במקום חובת הנאמנות המוטלת על יועצי השקעות להציב את האינטרס של הלקוח בראש סדר העדיפויות.
החברים הרפובליקאים ברשות, טרוי פרדס וקתלין קייסי, פרסמו הצהרה משותפת שבה הביעו את התנגדותם למחקר כפי שכנתב ופורסם. לדבריהם, הדו"ח "אינו מכיר באופן הולם בסיכון שההמלצות ישפיעו לרעה על המשקיעים". הם גם מתנגדים לכל שימוש מיידי בדו"ח להצדקת חקיקה בנוגע ל-SEC. "לאור המחסור במידע קונקרטי והצורך במידע ובניתוח נוספים, אנו חושבים שכל חקיקה שלא תתחשב בכך תהיה מוטעית במקרה הטוב ומזיקה במקרה הרע", הם מסרו.
תגובה אחת לכתיבת תגובה