רשות ני"ע קנסה את בתי ההשקעות כוון ואלטשולר שחם

בית ההשקעות כוון, שבשליטת בני מוזס קיבל דרישת קנס מרשות ני"ע. לטענת רשות ני"ע הפר בית ההשקעות הוראות חקיקה שדרשו ממנו לדווח עד ה-15 בינואר 2011 את דוח הרבעון האחרון לשנת 2010 ולפרט בו את שמות כל בעלי הרשיון שהועסקו בחברה בחודש שקדם למועד הדיווח.

בפועל הוגש דוח זה רק ב-14 בפברואר 2011. בנוסף, החליטה הרשות לקנוס את בית ההשקעות בגין חריגה ממדיניות ההשקעה באחת הקרנות שלה. מדובר בקרן 'כוון גלובלית קרן ממונפת' שחשופה למניות בשיעור של 200%-250% מסך נכסי הקרן כשבפועל החשיפה המקסימאלית למניות המותרת לפי מדיניות ההשקעה של קרן זו היא עד 200%.

הסיבה לחריגה, נעוצה בכשל במערכת הבקרה של כוון שסופקה על ידי הבנק המתפעל שלו. בית ההשקעות כוון הוא בית השקעות קטן. בימים אלו נאבקים בתי ההשקעות ובמיוחד הקטנים שבהם בירידה בהיקף ההכנסות על רקע הירידות בשווקים והפידיונות בקרנות הנאמנות כאשר עבור בתי ההשקעות הקטנים כל קנס מידי רשות ני"ע הוא עול כלכלי קשה.

כמו כן, קנסה רשות ני"ע גם את בית ההשקעות אלטשולר שחם ביחס לאחת הקרנות שבניהולו. הרשות מציינת כי באוקטובר 2010 הגישה אלטשולר דוח ביחס לסיווג הקרן אלטשולר שחם 90/10, קרן חדשה שתשקיפה פורסם ביום ה-26 בספטמבר 2010 וזאת רק לאחר שהתבקש לעשות כן על ידי רשות ני"ע. לטענת הרשות הפרה אלטשולר את החוק המטיל חובת פרסום דוח כאמור יומיים לאחר תאריך התשקיף, כלומר ב-28 בספטמבר 2010.