חשד: אקסלנס נשואה גבתה עמלות מלאכותיות מעמיתי הפניקס

רשות ני"ע העבירה לפרקליטות מחוז תל אביב (מיסוי וכלכלה) את תיק החקירה בפרשה שממנה עולה חשד לביצוע עבירות תרמית בני"ע, קבלת דבר במרמה, מרמה והפרת אמונים בתאגיד ורישום כוזב במסמכי תאגיד על ידי עובדים באקסלנס נשואה שירותי בורסה.

על פי החשד, במהלך התקופה שבין ינואר 2011 לאפריל 2014, פעלו עובדים בחבר הבורסה אקסלנס בדרכי מרמה לביצוע אלפי עסקאות מתואמות ועצמיות בין חשבונות אקסלנס לבין חשבונות הפניקס, וזאת במטרה ליצור רווחים אסורים לחשבונות אקסלנס על חשבון עמיתי הפניקס ותוך השפעה על שערי ניירות הערך במסחר. כתוצאה מהפעילות התרמיתית יצרו החשודים רווחים בסך כולל של כ-3.7 מיליון שקל, אשר נצברו בחשבונות אקסלנס וכל זאת על חשבון עמיתי הפניקס.

על פי הודעת הרשות, מממצאי החקירה עולה כי הפעילות התרמיתית בוצעה על רקע הסכם שנחתם בתקופה הרלוונטית בין אקסלנס והפניקס. תכליתו הסדרת פעילות הברוקראז' אשר בוצעה על ידי אקסלנס בעבור הפניקס, ואשר קבעה גם את גובה העמלות אותן תשלם הפניקס לאקסלנס.

בנוסף מממצאי החקירה עולה כי מאחר ואקסלנס והפניקס מוגדרים כצדדים קשורים, אקסלנס הייתה מחויבת להשוות את העמלה אותה היא גובה מהפניקס, עבור פעולות של מכירה וקנייה של ניירות ערך, לעמלה הנמוכה של הזוכה בהליך התחרותי שקיימה הפניקס.

כדי לעקוף חובה זו יזמו באקסלנס הקמת מערך של מספר חשבונות תיווך ביניים, אשר שימשו לגביית "פערי תיווך" מלאכותיים עבור פעילות ברוקראז', אותה בצעה אקסלנס עבור חשבונות עמיתי הפניקס. זאת מעבר לעמלה המוסכמת בה הייתה מחויבת על פי חוק.

בדרך זו הזמנת רכישה או מכירה של ני"ע על ידי הפניקס הייתה עוברת דרך אותם חשבונות תיווך, ולאחר מכן נמכרות במחיר גבוה יותר לחשבונות הפניקס, או בהתאמה נרכשות במחיר נמוך יותר מחשבונות הפניקס אל חשבונות התיווך ולאחר מכן נמכרו בבורסה במחיר גבוה יותר. בדרך זו גבתה אקסלנס מעמיתי הפניקס חיוב ביתר בסך של כ-3.7 מיליון שקל במהלך אותן שנים.

מאקסלנס נשואה נמסר: "בית ההשקעות אקסלנס פעל ללא דופי ועפ"י הוראות החוק. החברה שיתפה פעולה עם הרשויות באופן מלא והעבירה את כל הפרטים שנדרשו וכך נמשיך ונעשה ככל שיידרש. למיטב ידיעת החברה, אין לחקירה הנ"ל קשר עם לקוחות מוצרי אקסלנס - עמיתי קופות הגמל, מחזיקי יחידות בקרנות הנאמנות, מחזיקי תעודות הסל, לקוחות התיקים המנוהלים ושאר עמיתי הבית".