התפתחות בחקירת וולת'סטון – הרשות לני"ע החלה לאסוף מידע מהציבור

חצי שנה לאחר המעבר לחקירה גלויה נגד קבוצת וולת'סטון, שלחה היום רשות ניירות ערך שאלונים ללקוחות בית ההשקעות. מחלקת החקירות של רשות ניירות ערך שלחה באמצעות וואטסאפ ומייל שאלונים ללקוחות וולת'סטון.

הפצת השאלון ללקוחות בית ההשקעות נועדה לחסוך את זימון המשקיעים שנפגעו למתן עדות במשרדי מחלקת חקירות, ומילוי השאלון חשוב לשם קידום החקירה.

הפצת שאלון על ידי הרשות נעשתה גם במהלך חקירת אמיר ברמלי שהורשע בעבירות של הלבנת הון וגניבה בידי מורשה באוקטובר 2020.

הרשות חושדת כי וולת'סטון, בית ההשקעות להשקעות לא סחירות, גייס ממשקיעים יותר מ-800 מיליון שקל בין השנים 2018 ל-2023. זאת, תוך ביצוע עבירות הצעה ומכירה ללא תשקיף לפי חוק ניירות ערך, עבירות קבלת דבר במרמה בנסיבות מחמירות לפי חוק העונשין; עבירות ייעוץ ללא רישיון וקבלת טובת הנאה בקשר לייעוץ השקעות לפי חוק הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות, בשיווק השקעות ובניהול תיקי השקעות, וכן עבירות הלבנת הון לפי חוק איסור הלבנת הון.

גיוס ההון נעשה בין היתר דרך סוכנות נטו הצפונית, כאשר החקירה של הרשות נעשית נגד ירון פיטארו, בעל השליטה בחברת וולת'סטון ונגד בעלי השליטה בסוכנות נטו – עידן כץ ואילן בן ישי. בהתאם, בינואר השנה עוכבו השלושה לחקירה ושוחררו בתנאים מגבילים לאחר מספר שעות.

מה עשו בפועל בוולת'סטון? רשות ניירות ערך טוענת כי וולת'סטון הקימה שותפויות השקעה עם לקוחות, כאשר כל שותפות הכילה עד 35 משקיעים רגילים. השותפויות אותן שיווקה וולת'סטון הינן ללא תשקיף. על פי חוק ניירות ערך ניתן לשווק השקעות כאלו לעד 35 משקיעים רגילים שאינם נחשבים משקיעים כשירים (משקיעים עם הון עצמי של לפחות 8 מיליון שקל).

על פי הרשות, כדי שלא להגביל את עצמה, הקימה וולת'סטון עשרות שותפויות שכל אחת הכילה 35 משקיעים כשירים. אולם, לטענת הרשות, כל אותן השותפויות התבססו על אותן השקעות נדל"ן במינונים שונים, כך שלמעשה היה מדובר באותה השקעה ששווקה למאות לקוחות רגילים, למרות ההגבלה לשווק עד 35 משקיעים בלבד. בהתאם, כאשר יוזמות הנדל"ן השונות שמימנה וולת'סטון החלו לחרוק, מאות המשקיעים גילו כי נמצאים בפני הפסדים כבדים. כלכליסט חשף כי משקיעים רבים מבקשים להתארגן בעקבות אותם הפסדים.

תגובת וולת'סטון: "וולת'סטון פועלת אך ורק במסגרת החוק, ובהתאם לחוות דעת משפטיות שוטפות של עורכי הדין המובילים בתחום המתפתח של ההשקעות האלטרנטיביות. זאת לצד הפעלת מנגנוני הסדרה פנימיים. במסגרת החקירה המתנהלת, וולת'סטון מסרה לרשות ני"ע את כל החומרים שהתבקשו מטעמה, ותמשיך לפעול על פי כל הוראה או חידוד הנחיות שיצאו מטעם רשות ני״ע בתחום ההשקעות האלטרנטיביות".