צילום: בלומברג
קנס של כ-2.5 מיליון ליש"ט לברקליס: לא דיווח על עסקאות חשודות
רשות השירותים הפיננסיים בבריטניה קנסה את הבנק כיוון שלא דיווח כראוי על עסקאות בשווי 57.5 מיליון ליש"ט; זהו הקנס הגדול ביותר שהטילה הרשות בנושא
ברקליס, הבנק השני בגודלו בבריטניה, ומחלקת ההשקעות שלו נקנסו ב-2.45 מיליון ליש"ט (4.06 מיליון דולר) לאחר שלא דיווחו על עסקאות בשווי מאות מיליוני ליש"ט שהיו יכולות להוות סימן לניצול לרעה של השוק. רשות השירותים הפיננסיים (FSA) מסרה כי התגלו "חולשות רציניות" בעסקאות, זאת בעקבות חקירה שהתבצעה ב-2008 בחשד למסחר במידע פנימי. זהו הקנס הגדול ביותר שהטילה הרשות בנושא.
"הקנס שהוטל על ברקליס גבוה באופן משמעותי מקנסות קודמים שהוטלו בגין שגיאות בדיווח עסקאות", מסר אלכסנדר ג'וסטהם, מנהל השווקים של הרשות. "גובה הקנס משקף את האופי הרציני של ההפרות של ברקליס, ומהווה איום לחברות אחרות שה-FSA לא תסבול מערכות לא תקינות".
מוסדות פיננסיים מחויבים להגיש את כל המידע לגבי העסקאות שביצעו עד לסיום יום העסקים למחרת ביצוע העסקה. ה-FSA משתמש במידע על מנת לבחון ולחקור חשדות לניצול לרעה של השוק כגון שימוש במידע פנימי או ניסיונות לתמרן השוק.
ברקליס לא דיווחה כראוי על עסקאות בשווי 57.5 מיליון ליש"ט. ה-FSA הזהירה חברות כי עליהן לדווח על עסקאות חשודות, ולא יצטרכו לעמוד בפני חקירה. הרשות נוקטת בעמדה תקיפה נגד מקרים של שימוש במידע פנימי וניצול לרעה של השוק, במרץ נשלח בפעם הראשונה אדם שהורשע בפשעים אלו.
לא התפרסמו תגובות לכתיבת תגובה