אתר זה עושה שימוש בעוגיות על מנת להבטיח לך את חוויית הגלישה הטובה ביותר.
רשות ני"ע קנסה את לאומי ב-220 אלף שקל על הפרת חוק ייעוץ השקעות צילום: DLD

רשות ני"ע קנסה את לאומי ב-220 אלף שקל על הפרת חוק ייעוץ השקעות

רשות ניירות ערך קנסה היום את הבנק, בטענה כי ניסה להניא לקוח מלנהל את כספו אצל מנהל תיקים חיצוני; הקנס ניתן לאחר הפחתה של 45% מהסכום המקורי

11.08.2019, 18:19 | רחלי בינדמן
בנק לאומי ספג היום (א') מרשות ניירות ערך קנס של 220 אלף שקל וזאת לאחר הפחתה של 45% מגובה הקנס המקורי שביקשה הרשות להשית. אלא שמעבר לקנס עצמו, שהוא שולי במונחים של בנק בכזה סדר גודל, מעניינת סיבת הקנס.

קראו עוד בכלכליסט

העיצום הכספי הוטל בשל מקרה שבו יועץ השקעות שוחח עם לקוח שפנה לסניף לשם מתן ייפוי כח למנהל תיקים, באופן שנחשב לפי הכרעת הרשות כניסיון להניא את הלקוח מלהתקשר עם מנהל התיקים וזאת בניגוד להוראות הרשות בדבר הפניית לקוחות לקבלת שירותי ניהול תיקים.
בנק לאומי הסניף המרכזי תל אביב , צילום: בלומברג בנק לאומי הסניף המרכזי תל אביב | צילום: בלומברג בנק לאומי הסניף המרכזי תל אביב , צילום: בלומברג

רפורמת בכר אילצה את הבנקים למכור את חברות הגמל וקרנות הנאמנות שלהם והם הפכו ליועצים אובייקטיבים ביחס אליהם.

אלא שהרפורמה לא אילצה את הבנקים למכור את חברות ניהול התיקים שלהם כך שלבנקים חברות ניהול המתחרות בבתי ההשקעות.

לפי הרגולציה, כשלקוח מבקש לאפשר למנהל תיקים לנהל את הכסף בחשבון שלו הבנק חייב לאפשר זאת ואסור לו לנסות לשכנע את הלקוח להשתמש בחברת ניהול התיקים של הבנק למשל.

ללאומי פעילות ניהול תיקים יחסית חדשה שנקראת וידאה, שמבוססת על השקעה בקרנות סל פאסיביות.

שיתוף בטוויטר שיתוף בוואטסאפ שיתוף בפייסבוק שיתוף במייל

תגיות